亮相“老赖”名单3天后 易事特实控人缴纳1.28亿罚没款
责任编辑:dingshuang 作者:澎湃新闻 2018/7/6 10:16:07 浏览:2858 企业

证监会公示的资本市场“老赖”名单威慑效果开始显现,易事特实际控制人何思模上榜短短3天内,就缴清了所欠的1.28亿元罚没款。


7月5日,易事特通过深圳证券交易所发布了《易事特集团股份有限公司关于实际控制人罚没款缴纳完毕的公告》。


公告显示,易事特集团股份有限公司实际控制人何思模于2018年5月25日收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》([2018]36号)。详见公司于2018年5月25日在巨潮资讯网上披露的《关于实际控制人收到中国证监会<行政处罚决定书>的公告》(公告编号:2018-059)。


截至目前,何思模已按照决定书向中国证券监督管理委员会足额缴纳罚没款1.28亿元。公司已取得何思模就上述罚没款缴纳完毕的凭据。


7月2日,证监会发布了第二批资本市场“老赖”名单,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款的当事人。其中,就有何思模。


何思模出生于1965年2月,为易事特董事长、总经理、实际控制人。


证监会2018年5月24日公布的行政处罚决定书显示,何思模存在操作市场和短线交易行为。

经证监会查明,2016年至2017年间,何思模曾借用他人证券账户,将500万元自有资金转入后,短线交易易事特股票。


更加严重的是,何思模还有操纵市场的行为。


2015年2月4日,易事特成立员工持股计划。2015年4月28日至6月29日,何思模决策员工持股计划买入易事特200.67万股,买入金额9622.35万元。一年之后的2016年6月28日,员工持股计划所持易事特锁定期届满。


2016年11月28日,易事特披露了高送转预案提案和年度业绩预增公告,公司股价连续5个交易日涨停。而何思模则于2016年12月1日、12月5日决策员工持股计划卖出易事特股票,卖出规模分别为120万股和299.26万股,卖出股数占持股计划总股数的96.15%,扣除交易税费后获利6076.93万元。此外,何思模还在2016年12月5日将所借用的证券账户所持易事特股票全部卖出,扣除交易税费后获利322.77万元。


利用员工持股计划和所借用的他人账户,何思模违法获利共计6399.71万元。


证监会对何思模的操纵市场行为,决定没收违法所得并处以相同数额的罚款。而对其短线交易行为则决定给予警告,并处以10万元罚款。


不过,这张在5月25日就下发到何思模手中的行政处罚决定书,却并没有及时收到罚款。


根据证监会的规定,当事人在收到行政处罚决定书之日起15日内,未缴纳完毕罚没款,将被列入资本市场“老赖”名单。对在法定期限内不缴纳罚没款的,证监会将依据《行政强制法》向人民法院申请强制执行,并由人民法院将其纳入“失信被执行人名单”,直至罚没款缴纳义务履行完毕。


更严厉的措施在5月14日出台。根据证监会发布的《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》,“逾期不履行公开承诺的上市公司相关责任主体”和“逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务当事人”这两类资本市场“老赖”名单将向全社会公示,这些“老赖”们将被限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。


第一批名单在6月1日得到公布,有31名“老赖”上榜。而何思模则与其他45名失信人一起作为第二批名单在7月2日公布。


易事特的公告显示,在作为“老赖”公之于众之前,何思模已经在6月15日递交了书面辞职报告,称为便于公司开展融资活动及更好的培养新一代管理者,经慎重考虑,决定辞任公司董事长、总经理职务,同时辞去董事会下设各专门委员会的委员职务。而就在7月2日当天,易事特发布了任命新董事长的公告。


辞职当日,易事特的官网上发布了何思模撰写的《致全体股东、同事、家人的一封信!》。信中,何思模回忆了自己的贫寒出身和艰难的创业之路,还特别强调了自己勤俭朴素、勤奋工作的优良品质,更自称从未买过豪宅、豪车。


“我出身贫寒,习惯了勤俭朴素,对金钱和享受没有任何占有欲望,唯一的乐趣和兴奋点就是倾力发展易事特事业,我要用毕生的激情来栽培易事特这棵基业长青树。


年少时的军旅经历和求学期间如慈父般恩师的谆谆教诲让我受益终生。29年来,除出差在外,我每天早上七点半准时来到公司,平均每天要参加5~6场来访客户、莅临指导交流贵宾的座谈会;每年只给自己在春节放假一周,也仍然是在国内、国际各地拜访客户;我至今没买过豪宅豪车,29年来都是住公司公寓,出行只坐经济仓位;我不抽烟不喝酒,从来不进出娱乐场所。我还兼易事特大学校长,每周为全体管理人员授课两个小时。上述生活习惯和工作安排29年来风雨不改,雷打不动!”


这样的自述,在证监会公布了其违法行为并开出天价罚单之后,显得颇为讽刺。


证监会称,“两限”工作的联合惩戒效果初步显现。6月下旬,首批名单中的当事人杨某某主动联系派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款。证监会依规将其从名单中移除。


澎湃新闻记者发现,首批名单中,有两位姓杨的当事人,一位是太平洋证券营业部任总经理杨泰华,另一位则是盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司董事长杨洪宇。而符合拖欠罚款一年多这一时间条件的,当是后者。


2017年4月11日,北京证监局宣布,盛世嘉和作为私募基金,存在多项违法行为,决定对杨洪宇给予警告,并处以2万元罚款。


此外,邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会依规不再将其列入拟公布名单。

不过,还有不少天价罚单仍然处于拖欠状态。


例如,7月2日公布的名单中,就有被证监会认定为“股市黑嘴”的知名证券节目主持人廖英强。

廖英强利用其个人影响力公开荐股,操纵39只股票,获得违法收益4310.5万元,被证监会决定全部没收并处以8620.95万元罚款。事发之后,他还曾放话“不缺少缴纳罚款的财产”、“相当于打了一点多亿的广告”。不过,这1.29亿的罚款并未缴纳。

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